Внутренний контроль в целях ПОД/ФТ и ФРОМУ в 2022 году

Для обеспечения противодействия легализации (отмыванию) преступных доходов, финансированию терроризма и распространению оружия массового поражения (ПОД/ФТ и ФРОМУ)В целях реализации требований Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее — Федеральный закон от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ) и нормативных актов Банка России по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения. в Банке:

• функционирует самостоятельное структурное подразделение, которое возглавляет специальное должностное лицо, соответствующее квалификационным требованиям Банка РоссииУказание Банка России от 9 августа 2004 года № 1486-У «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и программ его осуществления в кредитных организациях».;
• разработана внутренняя нормативная база (Правила внутреннего контроля по ПОД/ФТ и ФРОМУ, программы, порядки).

Внутренний контроль в целях ПОД/ФТ и ФРОМУ организован в соответствии с требованиями законодательстваФедеральный закон от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ. и нормативных актов Банка России с учетом основных направлений работы Банка, клиентской базы и уровня рисков, связанных с клиентами и их операциями. Он призван:

• исключить вовлечение и соучастие сотрудников Банка в операциях клиентов Банка, направленных на ПОД/ФТ и ФРОМУ;
• минимизировать риски проникновения в Банк преступных доходов и защитить его от репутационных и финансовых рисков, связанных с вовлечением в подобные операции.