Служба комплаенс-контроля

Служба комплаенс-контроля (Служба внутреннего контроля)Пункт 4.(1)1 Положения Банка России № 242-П. выполняет следующие функции:

• проводит обследования направлений деятельности с высоким уровнем регуляторного риска, а также расследования событий регуляторного риска;
• составляет рекомендации по минимизации выявленных факторов регуляторного риска;
• ведет учет событий, связанных с регуляторным риском, а также определяет вероятность их возникновения и количественную оценку возможных последствий;
• проводит мониторинг эффективности управления регуляторным риском;
• отслеживает изменения законодательства и нормативных правовых актов регулирующих органов и информирует о них руководителей профильных подразделений;
• ставит задачи по внедрению изменений в бизнес-процессы и внутренние документы Банка;
• контролирует наличие конфликта интересов, в том числе при согласовании внутренних документов;
• информирует органы управления о результатах обследований/расследований и результатах выполнения подразделениями рекомендаций, а также задач на внедрение изменений в соответствии с требованиями законодательства;
• разрабатывает и актуализирует внутренние нормативные документы по управлению регуляторным риском, о противодействии коммерческому подкупу и коррупции, а также о предотвращении конфликта интересов;
• проводит антикоррупционную экспертизу при согласовании внутренних документов.